2024年10月高等教育自學(xué)考試

證券投資與管理試題 課程代碼：00075

　　1.請(qǐng)考生按規(guī)定用筆將所有試題的答案涂、寫在答題紙上。

　　2.答題前，考生務(wù)必將自己的考試課程名稱、姓名、準(zhǔn)考證號(hào)用黑色字跡的簽字筆或鋼筆 填寫在答題紙規(guī)定的位置上。

　　選擇題部分

　　注意事項(xiàng)：

　　每小題選出答案后，用2B鉛筆把答題紙上對(duì)應(yīng)題目的答案標(biāo)號(hào)涂黑。如需改動(dòng)，用橡皮 擦干凈后，再選涂其他答案標(biāo)號(hào)。不能答在試題卷上。

　　一、單項(xiàng)選擇題：本大題共20小題，每小題1分，共20分。在每小題列出的備選項(xiàng) 中只有一項(xiàng)是最符合題目要求的，請(qǐng)將其選出。

　　1. 證券市場(chǎng)最主要的功能是

　　A. 融通資金 B. 配置資源

　　C. 轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn) D. 分散風(fēng)險(xiǎn)

　　2. 把證券分為政府證券、金融證券和公司證券，劃分標(biāo)準(zhǔn)是

　　A. 交易內(nèi)容 B. 是否上市

　　C. 是否有價(jià) D. 發(fā)行主體

　　3. 專門為證券以及證券交易辦理登記、存管、過(guò)戶和資金結(jié)算交收業(yè)務(wù)的中介機(jī)構(gòu)是

　　A. 信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu) B. 證券登記結(jié)算公司

　　C. 證券咨詢公司 D. 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

　　4. 證券市場(chǎng)分為股票市場(chǎng)、債券市場(chǎng)和基金市場(chǎng)，劃分標(biāo)準(zhǔn)是

　　A. 交易對(duì)象 B. 市場(chǎng)職能

　　C. 市場(chǎng)組織形式 D. 交易目的

　　5. 基于一定的信托契約原理而組織起來(lái)的代理投資行為，稱為

　　A. 開放式基金 B. 封閉式基金

　　C. 契約型基金 D. 公司型基金

00075#證券投資與管理試題第1頁(yè)(共5頁(yè))

　　6. 主要投資目標(biāo)在于追求最高資本增值的基金是

　　A. 收入型基金 B. 成長(zhǎng)型基金

　　C. 股票型基金 D. 平衡型基金

　　7. 股份有限公司的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)和最高決策機(jī)構(gòu)是

　　A. 股東大會(huì) B. 董事會(huì)

　　C. 總經(jīng)理 D. 監(jiān)事會(huì)

　　8. 目前世界各國(guó)彌補(bǔ)財(cái)政赤字的最主要手段是

　　A. 提高稅收 B. 增加貨幣供給量

　　C. 發(fā)行政府債券 D. 擴(kuò)大對(duì)外貿(mào)易

　　9. 引起股價(jià)變動(dòng)的直接原因是

　　A. 宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境 B. 公司資產(chǎn)價(jià)值

　　C. 股票的供求關(guān)系 D. 投資者情緒的變化

　　10.以基本面分析為基礎(chǔ)策略所使用的方法是

　　A. 移動(dòng)平均線分析 B. 財(cái)務(wù)報(bào)表分析

　　C. 事件分析 D.K 線分析

　　11. 債券投資中，通常投資者在投資前就可確定的是

　　A. 債券風(fēng)險(xiǎn) B. 資本利得

　　C. 債券收益率 D. 債券年利息

　　12. 以下關(guān)于市場(chǎng)利率與債券價(jià)格以及債券收益率之間的關(guān)系中，判斷正確的是

　　A. 市場(chǎng)利率上升，債券的價(jià)格也會(huì)跟著上升 

　　B. 市場(chǎng)利率上升，債券的收益率將下降

　　C. 市場(chǎng)利率下降，債券的價(jià)格將上升

　　D. 市場(chǎng)利率下降，對(duì)債券的收益率沒有影響

　　13.財(cái)務(wù)指標(biāo)中的流動(dòng)比率是指

　　A. 全部流動(dòng)資產(chǎn)與全部負(fù)債的比率 B. 全部資產(chǎn)與全部負(fù)債的比率

　　C. 全部流動(dòng)資產(chǎn)與全部流動(dòng)負(fù)債的比率 D. 全部資產(chǎn)與全部流動(dòng)負(fù)債的比率

　　14.無(wú)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的特征是

　　A. 收益是確定的 B. 收益率的標(biāo)準(zhǔn)差較小

　　C. 收益率與風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的收益率相關(guān)較小 D. 無(wú)任何風(fēng)險(xiǎn)

　　15. 收益最大化和風(fēng)險(xiǎn)最小化這兩個(gè)目標(biāo)

　　A. 是相互沖突的 B. 是一致的

　　C. 可以同時(shí)實(shí)現(xiàn) D. 大多數(shù)情況下可以同時(shí)實(shí)現(xiàn)

00075#證券投資與管理試題第2頁(yè)(共5頁(yè))

　　16. 以下關(guān)于系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的說(shuō)法中，不正確的是

　　A. 系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)是那些由于某種全局性的因素引起的投資收益的可能變動(dòng)

　　B. 系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)是公司無(wú)法控制和規(guī)避的

　　C. 系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)是不能通過(guò)多樣化投資進(jìn)行分散的

　　D. 系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)對(duì)于不同證券收益的影響程度是相同的 

　　17. 公用事業(yè)在行業(yè)劃分中一般屬于

　　A. 完全競(jìng)爭(zhēng) B. 不完全競(jìng)爭(zhēng)

　　C. 完全壟斷 D. 寡頭壟斷

　　18.技術(shù)分析適用于

　　A. 短期的行情預(yù)測(cè) B. 周期相對(duì)比較長(zhǎng)的證券價(jià)格預(yù)測(cè)

　　C. 比較成熟的證券市場(chǎng) D. 精確度要求不高的預(yù)測(cè)

　　19. 根據(jù)成交量的變化來(lái)預(yù)測(cè)股價(jià)未來(lái)走勢(shì)的技術(shù)指標(biāo)是

　　A.ADR B.PSY

　　C.OBV D.KDJ

　　20. 杜邦分析涉及的指標(biāo)是

　　A. 流動(dòng)比率 B. 速動(dòng)比率

　　C. 市盈率 D. 總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率

　　二、多項(xiàng)選擇題：本大題共5小題，每小題2分，共10分。在每小題列出的備選項(xiàng)中 至少有兩項(xiàng)是符合題目要求的，請(qǐng)將其選出，錯(cuò)選、多選或少選均無(wú)分。

　　21. 對(duì)公司償債能力進(jìn)行分析，需要計(jì)算的指標(biāo)有

　　A. 流動(dòng)比率 B. 速動(dòng)比率

　　C. 資產(chǎn)負(fù)債率 D. 產(chǎn)權(quán)比率

　　E. 資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率

　　22. 下列關(guān)于各類債券的風(fēng)險(xiǎn)和收益的說(shuō)法中，正確的有

　　A. 金融債券是信用風(fēng)險(xiǎn)最小的債券

　　B. 附息債券的名義收益率是不變的，所以屬于固定收益證券，實(shí)際上債券的價(jià)格 變動(dòng)頻繁，所以債券是有風(fēng)險(xiǎn)的

　　C. 債券是對(duì)抗通貨膨脹的好工具

　　D. 債券的價(jià)格因市場(chǎng)利率變化而變化，這稱為債券的利率風(fēng)險(xiǎn)

　　E. 投資者在債券到期前若想收回債券投資，則需要在債券市場(chǎng)折現(xiàn)，從而可能帶 來(lái)一定損失，稱為流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

00075#證券投資與管理試題第3頁(yè)(共5頁(yè))

　　23.下列關(guān)于投資組合理論的說(shuō)法中，正確的有

　　A. 資產(chǎn)組合的收益率等于各個(gè)資產(chǎn)收益率的加權(quán)平均值，權(quán)重為單個(gè)資產(chǎn)總值與

　　資產(chǎn)組合總值的比例

　　B. 資產(chǎn)組合的收益率方差等于各個(gè)資產(chǎn)的收益率方差的加權(quán)平均值，權(quán)重為單個(gè)

　　資產(chǎn)總值與資產(chǎn)組合總值的比例

　　C. 當(dāng)資產(chǎn)組合中不同資產(chǎn)的種類越多，資產(chǎn)組合的收益率方差就越多地由資產(chǎn)之

　　間的協(xié)方差決定

　　D. 投資多元化能降低風(fēng)險(xiǎn)，是因?yàn)楫?dāng)資產(chǎn)種類增多時(shí)，單個(gè)資產(chǎn)的收益率方差對(duì)

　　組合的收益率方差的影響逐漸減小

　　E. 投資者承擔(dān)高風(fēng)險(xiǎn)必然會(huì)得到高的回報(bào)率，不然就沒有人承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)了 

　　24.受經(jīng)濟(jì)周期影響較為明顯的行業(yè)有

　　A. 耐用消費(fèi)品 B. 鋼鐵

　　C. 生活必需品 D. 公用事業(yè)

　　E. 金融、地產(chǎn)

　　25. 影響股票價(jià)格波動(dòng)的因素有

　　A. 股票的供求狀況 B. 投資者的心理因素

　　C. 各種突然事件 D. 投機(jī)

　　E. 公司經(jīng)營(yíng)狀況

　　非 選 擇 題 部 分

　　注意事項(xiàng)：

　　用黑色字跡的簽字筆或鋼筆將答案寫在答題紙上，不能答在試題卷上。

　　三、名詞解釋題：本大題共4小題，每小題3分，共12分。

　　26. 存托憑證

　　27. 私募發(fā)行 28.分級(jí)基金

　　29. 利率互換

　　四、簡(jiǎn)答題：本大題共4小題，每小題6分，共24分。

　　30. 簡(jiǎn)述開放式基金與封閉式基金的區(qū)別。

　　31. 簡(jiǎn)述場(chǎng)外交易市場(chǎng)的功能。

　　32. 簡(jiǎn)述遠(yuǎn)期合約與期貨合約的區(qū)別。 33.簡(jiǎn)述證券投資風(fēng)險(xiǎn)的類型。

00075#證券投資與管理試題第4頁(yè)(共5頁(yè))

　　五、計(jì)算題：本大題共1小題，共8分。

　　34.假設(shè) A 、B 兩家上市公司的有關(guān)財(cái)務(wù)資料摘抄如下：

　　題34表 (單位：萬(wàn)元)

　　指標(biāo)名稱A公司B公司

　　資產(chǎn)總額5,0005,000

　　流動(dòng)資產(chǎn)4,0004,500

　　凈資產(chǎn)1,3001,000

　　負(fù)債總額3,7004,000

　　流動(dòng)負(fù)債2,6003,300

　　凈利潤(rùn)500450

　　發(fā)行在外的股票數(shù)4,000(萬(wàn)股)4,500(萬(wàn)股)

　　要求：(1)根據(jù)上述資料計(jì)算下列指標(biāo)：流動(dòng)比率、資產(chǎn)凈利率、每股收益。

　　(2)比較計(jì)算結(jié)果，在兩家公司之間選出比較合理的投資對(duì)象。

　　六、論述題：本大題共2小題，每小題13分，共26分。

　　35. 試述證券投資基本分析法。

　　36. 試述投資過(guò)程中的過(guò)度自信。

00075#證券投資與管理試題第5頁(yè)(共5頁(yè))

江西自考報(bào)名預(yù)約

請(qǐng)選擇您的報(bào)考層次 大專 本科 專本套讀

提交報(bào)名信息 重置信息

我已閱讀并同意《用戶隱私條款》

個(gè)人信息授權(quán)與保護(hù)聲明

關(guān)閉

鑒于網(wǎng)絡(luò)的特性，本網(wǎng)站將無(wú)可避免地與您產(chǎn)生直接或間接的互動(dòng)關(guān)系，故特此說(shuō)明本網(wǎng)站對(duì)用戶個(gè)人信息所采取的收集、使用和保護(hù)政策，請(qǐng)您務(wù)必仔細(xì)閱讀：

信息收集范圍

我們根據(jù)合法、正當(dāng)、必要的原則，僅收集為您提供服務(wù)所必要的信息。包括：

1、您在使用我們服務(wù)時(shí)主動(dòng)提供的信息

(2)您通過(guò)電話咨詢方式提供的姓名、電話、住址、微信/QQ、備注等信息。

(3)您在使用網(wǎng)上咨詢服務(wù)所提供的姓名、電話、住址、微信/QQ、備注等信息。

(4)您參與我們線上活動(dòng)時(shí)填寫的調(diào)查問卷中可能包含您的姓名、電話、地址等信息。

我們的部分服務(wù)可能需要您提供特定的個(gè)人敏感信息來(lái)實(shí)現(xiàn)特定功能。

若您選擇不提供該類信息，則可能無(wú)法正常使用服務(wù)中的特定功能，但不影響您使用服務(wù)中的其他功能。

若您主動(dòng)提供您的個(gè)人敏感信息，即表示您同意我們按本政策所述目的和方式來(lái)處理您的個(gè)人敏感信息。

本次報(bào)名數(shù)據(jù)服務(wù)由本網(wǎng)站提供，本網(wǎng)站不承擔(dān)由于內(nèi)容的不一致性所引起的一切爭(zhēng)議和法律責(zé)任，報(bào)名結(jié)果以最終輔導(dǎo)報(bào)名系統(tǒng)為準(zhǔn)。

信息使用用途

我們嚴(yán)格遵守法律法規(guī)的規(guī)定及與用戶的約定，將收集的信息用于以下用途。若我們超出以下用途使用您的信息，我們將再次向您進(jìn)行說(shuō)明，并征得您的同意。

1、通過(guò)微信、電話形式建立溝通，向您提供學(xué)歷咨詢服務(wù)。

2、滿足您的個(gè)性化需求。例如，學(xué)歷途徑規(guī)劃、學(xué)歷評(píng)估等。

3、項(xiàng)目開發(fā)和服務(wù)優(yōu)化。例如，通過(guò)您的咨詢問題及服務(wù)過(guò)程中您的建議等，優(yōu)化我們的服務(wù)。

4、向您推薦您可能感興趣的學(xué)校、資訊等。

5、學(xué)校推薦。例如，我們會(huì)根據(jù)您的具體要求以您所具備的條件向您推薦合適的院校。

為了讓您有更好的體驗(yàn)、改善我們的服務(wù)或經(jīng)您同意的其他用途，在符合相關(guān)法律法規(guī)的前提下，我們可能將通過(guò)某些服務(wù)所收集的信息用于我們的其他服務(wù)。例如，將您在使用我們某項(xiàng)服務(wù)時(shí)的信息，用于另一項(xiàng)服務(wù)中向您展示個(gè)性化的內(nèi)容或廣告、用于用戶研究分析與統(tǒng)計(jì)等服務(wù)。

信息保護(hù)

我們僅在本《隱私政策》所述目的所必需的期間和法律法規(guī)要求的時(shí)限內(nèi)保留您的個(gè)人信息。

本網(wǎng)站將對(duì)您所提供的資料進(jìn)行嚴(yán)格的管理及保護(hù)，本網(wǎng)站將使用相應(yīng)的技術(shù)，防止您的個(gè)人資料丟失、被盜用或遭篡改。

當(dāng)政府機(jī)關(guān)依照法定程序要求本網(wǎng)站披露個(gè)人資料時(shí)，本網(wǎng)站將根據(jù)執(zhí)法單位之要求或?yàn)楣舶踩康奶峁﹤€(gè)人資料。在此情況下之任何披露，本網(wǎng)站均得免責(zé)。

由于您將用戶密碼告知他人或與他人共享注冊(cè)帳戶，由此導(dǎo)致的任何個(gè)人資料泄露。任何由于計(jì)算機(jī)問題、黑客政擊、計(jì)算機(jī)病毒侵入或發(fā)作、因政府管制而造成的暫時(shí)性關(guān)閉等影響網(wǎng)絡(luò)正常經(jīng)營(yíng)之不可抗力而造成的個(gè)人資料泄露、丟失、被盜用或被篡改情況時(shí)本網(wǎng)站亦毋需承擔(dān)任何責(zé)任。

未成年人保護(hù)

本網(wǎng)站將建立和維持一合理的程序，以保護(hù)未成年人個(gè)人資料的保密性及安全性。本網(wǎng)站鄭重聲明：任何16歲以下的未成年人參加網(wǎng)上活動(dòng)應(yīng)事先得到家長(zhǎng)或其法定監(jiān)護(hù)人的可經(jīng)查證的同意。若您是未成年人的監(jiān)護(hù)人，當(dāng)您對(duì)您所監(jiān)護(hù)的未成年人的個(gè)人信息有相關(guān)疑問時(shí)，請(qǐng)通過(guò)與我們聯(lián)系。

適用范圍

我們的所有服務(wù)均適用本政策。但某些服務(wù)有其特定的隱私指引/聲明，該特定隱私指引/聲明更具體地說(shuō)明我們?cè)谠摲?wù)中如何處理您的信息。如本政策與特定服務(wù)的隱私指引/聲明有不一致之處，請(qǐng)以該特定隱私指引/聲明為準(zhǔn)。

您必須完全同意以上協(xié)議才能使用本網(wǎng)站的在線報(bào)名服務(wù)。